夯實內(nèi)控根基打造“陽光采購”中心
2025年12月19日 09:59 來源：中國政府采購報 【打印】 
■ 丁光倫
近年來，北京節(jié)能環(huán)保中心（以下簡稱中心）堅持采購廉政風險底線思維和問題導向，以完善內(nèi)部控制制度和工作流程為抓手，積極探索“陽光采購”模式。筆者就中心完善內(nèi)控制度的具體做法進行分享。
完善內(nèi)控機制和采購流程
財政部《關于加強政府采購活動內(nèi)部控制管理的指導意見》進一步明確了采購人內(nèi)部控制主體責任，中心以此作為加強采購管理工作的切入點和著力點，多次研究部署加強采購內(nèi)控管理調(diào)研任務。針對調(diào)研發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不健全、采購力量相對薄弱、文件編制質(zhì)量有待提升等問題及時制定積極應對措施。一是邀請北京市公共資源交易中心采購專家和行業(yè)專家來中心為采購人員授課，圍繞政府采購新規(guī)導向?qū)Σ少徣藛T進行業(yè)務指導和培訓，開展采購文件編寫、信息發(fā)布、過程監(jiān)管、履約驗收管理工作研討；二是修訂內(nèi)部采購管理辦法、重點崗位廉政風險防控手冊，明確以委托社會采購代理機構實施公開比選、招標為主要采購方式，以采購文件預審核和紀檢參與項目采購、成果驗收為關鍵控制節(jié)點，細化文件審核、審批流程和工作要求，加大文件備案、現(xiàn)場監(jiān)標、質(zhì)疑與投訴處理檢查監(jiān)督力度，建立健全采購培訓、宣貫、指導機制，構建“決策—執(zhí)行—監(jiān)督”三位一體的內(nèi)部控制管理體系；三是組織法律顧問、合同管理人員、采購管理人員及時修訂中心委托代理協(xié)議和采購合同模板，修訂既注重規(guī)范合同主體行為、維護各方合法權益，又強調(diào)委托協(xié)議、采購合同閉環(huán)和履約管理等硬性規(guī)定，有效解決協(xié)議合同文本不統(tǒng)一、文字表述不嚴謹以及起草、審核工作量大等短板。
委托社會代理機構實施采購
針對采購需求、實施計劃不夠客觀、明確，采購文件編制、審核把關不嚴，出現(xiàn)設定與采購項目的具體特點和實際需求無關的資格條件，中心在采購管理辦法修訂中進一步明確采購部門職責、采購代表授權和代理權限，預算在10萬元以上項目采購應委托代理機構以公開比選、招標或其他政府采購方式采購，合理規(guī)避采購腐敗和不當行為引發(fā)的系統(tǒng)風險。一是由中心遴選代理機構庫線上隨機抽取代理，機構庫的管理權限在管理職能部門，重新界定采購部門、采購人員的采購職責，減少個人對采購事項的自由裁量權和人為干預；二是委托代理協(xié)議進一步明確采購代理機構流程控制責任，重點協(xié)助采購部門編制文件、發(fā)布項目公告，組織資格審查、開標和評審（標）活動，推薦中選（中標）供應商，確保中選供應商符合相關法律法規(guī)、采購文件規(guī)定的資質(zhì)要求，以及采購流程合法合規(guī)；三是充分發(fā)揮代理機構的專業(yè)優(yōu)勢和技術支持，推動中心在項目論證、需求管理、信息公開、履約驗收和績效評價等方面的主體責任落實，實現(xiàn)內(nèi)控專業(yè)化、精細化、信息化管理邁上新臺階。
落實采購項目信息公開要求
從日常監(jiān)督和采購調(diào)研統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，限額標準以下自行采購項目僅在中心外網(wǎng)發(fā)布相關信息，項目信息公開和受關注度有限，市場潛在供應商參與競爭的動力和信心不足。以公開比選項目為例，2021年通過中心外網(wǎng)發(fā)布18個比選項目信息，2022年發(fā)布17個比選項目信息，響應供應商超過3家的占比不足30%，雖能按期完成項目采購任務，但如何保障預算資金的使用效益仍然存在爭議。為做好比選項目信息公開工作，充分發(fā)揮市場競爭機制對實現(xiàn)項目采購目標的積極推動作用，2023年10月起，中心要求比選項目信息在外網(wǎng)發(fā)布的同時，由委托代理機構通過北京市政府采購網(wǎng)等相關渠道同步發(fā)布。從后續(xù)采購情況分析看，2024年在政府采購網(wǎng)發(fā)布15個比選項目信息，2025年發(fā)布20個比選項目信息，響應供應商達到3家以上的占比超過60%，潛在供應商響應程度和來電咨詢量持續(xù)提升，市場競價機制對經(jīng)濟活動風險管控成效明顯。
建立委托代理行為約束機制
為杜絕采購部門把代理機構作為自己的“代言人”，或?qū)⒉少徹熑巍八o”代理機構的情況發(fā)生，中心在采購管理辦法修訂中明確，委托代理機構實施采購的應簽訂《委托代理協(xié)議》，約定代理事項，并以告知書形式（代理協(xié)議附件）明確代理機構在采購過程中應遵照執(zhí)行的事項清單，一是預算10萬—100萬元的貨物、工程和服務，應以公開比選方式實施采購，比選方案和比選結果報中心審定，發(fā)布流標、中止、取消采購任務等公告，程序同上；二是采購公告由代理機構按規(guī)定通過北京市政府采購網(wǎng)等相關渠道發(fā)布，中介服務事項應同步在北京市中介服務網(wǎng)上交易平臺發(fā)布公告，政府采購平臺有規(guī)定的應遵守其規(guī)定；三是公開比選項目應根據(jù)項目需求抽取3名符合條件的北京市評標專家?guī)煸趲鞂＜医M成評審小組，須提供專家證復印件；四是參加比選的供應商不足3家的，不得開標，通過資格審查和符合性審查不足3家的，不得評標，均按流標處理；五是代理機構應對比選開標及評審現(xiàn)場活動進行全程錄音錄像，音像資料作為采購文件一并存檔；六是中心紀委對預算50萬—100萬元的項目采購，按照“三重一大”要求進行現(xiàn)場監(jiān)標，督促評審專家依照采購文件規(guī)定的評標程序、方法和標準進行獨立評審，及時制止和糾正傾向性言論或其他違法違規(guī)行為；七是比選、招標活動結束一周內(nèi)，代理機構將評審專家簽到表（比選項目含專家證復印件）、開標記錄表、專家打分表、打分匯總表及評審意見等文件交中心備案。中心依據(jù)上述任務清單對代理機構實行“采購負面清單管理”，經(jīng)查證存在泄露潛在供應商相關信息、與供應商串標圍標、擅自終止比選活動，或未按照規(guī)定進行資格審查和組織開標、評審等服務問題的，視情節(jié)暫?；蛉∠罄m(xù)服務資格，以此促進代理機構加強對采購活動重點內(nèi)容和環(huán)節(jié)的控制管理。2024年因某代理機構組織評審不嚴密導致兩名評審專家的評分完全一致且無正當理由，對該代理作出暫停代理6個月的處理意見，在中心采購責任部門和代理機構中間起到了良好的警示作用。
加大項目廉政建設監(jiān)督力度
中心新修訂的《重點崗位廉政風險防控手冊（2025修訂版）》新增了推進依法依規(guī)采購相關內(nèi)容。中心按下述項目預算金額分類安排紀檢人員、部門紀檢監(jiān)督員、黨員代表介入采購事項決策，參與討論采購方案、審核比選文件、過程監(jiān)督及成果驗收，同時，加大預算、合同、課題、紀檢管理和內(nèi)審職責部門聯(lián)合檢查監(jiān)督工作力度，確保形成有效的監(jiān)督合力，防范違規(guī)采購行為發(fā)生，一是加強自采項目監(jiān)管，區(qū)分政府采購和中心自主比選采購管理側重點，限額以上項目采購程序、質(zhì)疑和投訴、財政監(jiān)督檢查機制完善，工作重心應放在采購需求、計劃、合同等文件編制上，而將極易受到采購部門組織能力、代理機構層次、評審專家選聘諸因素干擾的，預算1萬元以下的直采項目，1萬—10萬元的部門自行組織比選項目，10萬—100萬元委托代理的公開比選項目，列為紀檢、內(nèi)審檢查監(jiān)督重點，確保選聘審批、比選資料備案管理、內(nèi)部審計跟蹤整改全覆蓋；二是加大采購過程監(jiān)管力度，明確1萬元以下的事項，應有支部紀檢委員（或部門紀檢監(jiān)察員）參與市場詢價，擇優(yōu)選聘供應商，1萬—10萬元的部門比選事項，應有部門黨員參加比選評審會，按得分高低排序選取擬承擔供應商，中心紀委組織對50萬—100萬元的采購，按照“三重一大”要求進行現(xiàn)場監(jiān)標；三是強化采購成果和課題研究驗收管理，明確50萬元以下事項，應有支部紀檢委員（或部門紀檢監(jiān)察員）參與驗收，并在驗收單紀檢監(jiān)督欄簽署意見，50萬元以上的事項應安排支部紀檢委員（或部門紀檢監(jiān)察員）參與驗收組織工作，督促采購部門落實中心驗收規(guī)定，邀請第三方專業(yè)機構或聘請業(yè)內(nèi)專家參與驗收、形成“驗收會議紀要”報中心備案。
（作者單位：北京節(jié)能環(huán)保中心）
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